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La voix de l’industrie des fonds communs au Canada

Renseignements aux représentants

Renseignements aux représentants : Les conseils, source de valeursolide pour les Canadiens

Ce document met en évidence les résultats d’études de recherche qui ont été réalisées au cours des dernières années et démontre que d'avoir un conseiller financier offre des avantages importants pour les Canadiens et pour notre économie.

(23 mai 2017)

Renseignements aux représentants : Répondre aux questions des clients concernant le rendement de leurs placements

Le présent document s’inscrit dans le cadre d’une série de trois bulletins spéciaux Renseignements aux représentants. Ceux-ci visent à aider les représentants à avoir de meilleurs entretiens avec les clients au sujet de leurs placements, dans le cadre de la mise en œuvre de la dernière phase du MRCC2. Les deux autres bulletins de la série sont les suivants : Renseignements aux représentants : Une occasion de renforcer la relation avec vos clients et Renseignements aux représentants : Répondre aux questions des clients concernant les services et les frais.

(21 novembre 2016)

Renseignements aux représentants : Répondre aux questions des clients concernant les services et les frais

Le présent document s’inscrit dans le cadre d’une série de trois bulletins spéciaux Renseignements aux représentants. Ceux-ci visent à aider les représentants à avoir de meilleurs entretiens avec les clients au sujet de leurs placements, dans le cadre de la mise en œuvre de la dernière phase du MRCC2. Les deux autres bulletins de la série sont les suivants : Renseignements aux représentants : Une occasion de renforcer la relation avec vos clients et Renseignements aux représentants : Répondre aux questions des clients concernant le rendement de leurs placements.

(21 novembre 2016)

Renseignements aux représentants : Une occasion de renforcer la relation avec vos clients

Le présent document s’inscrit dans le cadre d’une série de trois bulletins spéciaux Renseignements aux représentants, qui visent à aider les représentants à avoir de meilleurs entretiens avec les clients au sujet de leurs placements, dans le cadre de la mise en œuvre de la dernière phase du MRCC2. Les deux autres bulletins de la série sont les suivants : Renseignements aux représentants : Répondre aux questions des clients concernant le rendement de leurs placements et Renseignements aux représentants : Répondre aux questions des clients concernant les services et les frais.

(21 novembre 2016)

Renseignements aux représentants: Répondre aux besoins des investisseurs avec déclin cognitif

La liste de contrôle vise à aider les représentants à composer avec les défis que posent les investisseurs qui présentent un déclin cognitif. Elle indique quels sont les signes à surveiller au moment de donner des conseils aux clients et quelles sont les mesures recommandées pour faire en sorte que les représentants et les courtiers respectent leurs obligations réglementaires et juridiques. Une autre liste a été conçue pour aider les représentants à détecter les situations où un client est peut-être victime d’abus financier et les mesures à prendre.

(14 juin 2016)

Renseignements aux représentants: Protéger les investisseurs contre l’exploitation financière

La liste de contrôle vise à aider les représentants à composer avec les défis que posent les investisseurs victimes d’exploitation financière. Elle aide les représentants à détecter les signes d’abus financier auprès de leurs clients âgés et procure une ligne de conduite générale s’ils pensent qu’un client est victime d’exploitation financière. Une autre liste a été conçue pour aider les représentants à détecter les situations où un client présente peut-être un déclin cognitif.

(13 juin 2016)

Renseignements Aux Répresentants: Les règles en vigueur à l’étranger engendreront-elles une nouvelle réglementation au Canada?

Depuis un certain nombre d’années, les organismes de réglementation des valeurs mobilières au Canada et à l’étranger s’emploient de plus en plus à améliorer la protection des investisseurs et leur expérience de placement. Le présent numéro traite d’un des aspects étudiés par les organismes de réglementation : la rémunération des représentants.

(30 mars 2016)

Renseignements aux représentants: Le coût de détention réel des fonds communs de placement au Canada et aux États-Unis
(16 novembre 2015)

Renseignements aux représentants ‒ Mythes et réalités concernant le MRCC2

Cette fiche de renseignements met l’accent sur certaines erreurs factuelles fréquemment observées dans la couverture médiatique du calendrier et du contenu des exigences de déclaration relativement au MRCC2. Elle a été préparée pour fournir aux représentants des renseignements exacts sur les principaux aspects du MRCC2. Les mêmes renseignements ont été fournis aux journalistes afin d’améliorer l’exactitude de la couverture médiatique.

(22 juillet 2015)

Renseignements aux représentants – Divulgation d’information avant l’opération (IFIC) - Avec la marque de l’IFIC

Décrit les exigences découlant du nouveau règlement pour aider les sociétés à se conformer à l'exigence du 15 juillet 2014 qui consiste à communiquer certains renseignements aux investisseurs avant une opération.

(28 juillet 2014)

Renseignements aux représentants - Divulgation d’information sur les indices de reference (IFIC) - Avec la marque de l’IFIC

Décrit les exigences découlant du nouveau règlement et fournit une description des indices de référence en langage simple, afin d'aider les sociétés à se conformer à l'exigence du 15 juillet 2014 qui consiste à offrir aux investisseurs une description des indices de référence.

(28 juillet 2014)